Propósito del rol

Mitigar el riesgo operativo derivado por el incumplimiento de la documentación que solicitan las disposiciones de carácter general del art. 115 de la LIC, así como certificaciones fiscales (CRS y FATCA), con la finalidad de llevar a cabo el screening previo a los actos u operaciones que pretendan instruir los clientes.

Así mismo se pretende mitigar el riesgo operativo en operaciones monetarias con monto mayor a 1 millón de pesos o su equivalente en moneda extranjera.

Principales Actividades

Revisar la documentación de las nuevas partes y/o beneficiarios de conformidad con el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, al procedimiento interno del banco y al Anexo 25 y 25 Bis de la Resolución Miscelánea Fiscal (CRS y FATCA_formatos de autocertificación)

Confirmar la correcta integración de documentación de Debida Diligencia de Clientes para el registro de nuevas partes a los Fideicomisos.

Revisión de las operaciones monetarias con monto mayor a 1 millón de pesos o su equivalente en moneda extranjera.